为充分发挥资本市场支持青海实体经济发展的作用，支持青海地区优质企业利用资本市场做大做强，全面促进青海地区经济升级发展，促进科技和金融相结合，加强青海地区优质中小企业、科技企业、特色企业、优势企业与天使投资人、VC、PE、上市公司等投资机构之间的投融资信息对接，青海股权交易中心拟联合深交所创新创业投融资服务平台在10月召开“青海新财富金融路演中心企业投融资常态化路演（第二期）”活动。

一、活动信息

1、活动名称：青海新财富金融路演中心企业投融资常态化路演（第二期）

2、指导单位：青海省地方金融监督管理局、深圳证券交易所

3、主办单位：青海股权交易中心有限公司、深交所创新创业投融资服务平台

4、承办单位：青海股权交易中心有限公司

二、报名条件：

1、上市后备企业、新三板挂牌企业；

2、处于天使轮、pre-A轮、A轮或B轮融资企业；

3、有股权融资需求的企业

三、报名时间及方式

1、请有意愿参加路演的企业于10月10日前填报电子版报名资料发至青海股权交易中心联系人邮箱。

联系人：刘爱民 15500575196  liuam@qheec.com

吴建国 13997231219  wujg@qheec.com

2、中心负责指导企业参与深交所创新创业投融资服务平台的网上注册报名。

3、中心负责指导企业利用中心综合金融服务平台进行融资对接活动。

四、报名材料

1、企业营业执照复印件

2、企业商业计划书及简介（企业商业计划书（BP）需涵盖以下内容：

（1）、 融资资金使用计划说明；

（2）、 核心团队介绍；

（3）、商业模式或盈利模式说明；

（4）、 核心技术能力、客户资源积累、销售渠道介绍；

（5）、财务主要指标概述（近三年）

（6）、企业路演信息表（附件四）

 附件：1、初创期科技企业筛选标准；

2、中后期及并购企业筛选标准;

3、联合主办单位平台介绍；

4、企业路演信息表。

附件一

                  初创期科技企业筛选标准

1、符合国家产业政策（项目或产品为国家发改委发布的《产业结构调整指导目录》（最新版）中的鼓励类），且优先考虑《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（最新版）八大产业中的创新型、高成长及高新技术企业。

2、现有股东中已有投资机构或已完成过至少一轮融资的企业优先考虑；

3、产品或服务已研发或试行成功，开始小规模试生产或试运营，并已在市场中逐步得到客户的认可；

4、具有真实的股权融资需求，且处于天使轮、Pre-A轮、A轮或B轮融资阶段；

5、主要通过股权融资的方式吸引投资者和投资机构；

6、融资资金使用计划可行、清晰、合理，且初步方案已经过股东会议讨论通过的企业优先考虑；

7、融资资金主要用于购买机器、厂房、办公设备、生产资料、后续的研究开发和初期的销售等方面；

8、核心团队（如创始人、控制人、技术团队或运营团队）具有较为丰富的相关从业经验和稳定性（核心团队有成功创业经验的企业优先考虑）；

9、商业模式或盈利模式具有较强的可行性和持续性；

在核心技术能力、客户资源积累、销售渠道等方面具有一定的竞争优势；

附件二

中后期及并购企业筛选标准

1、符合国家产业政策（项目或产品为国家发改委发布的《产业结构调整指导目录》（最新版）中的鼓励类），且优先考虑《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（最新版）八大产业中的创新型、高成长及高新技术企业。

2、财务状况：毛利率和净利率不低于行业平均水平；最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于600万元，或最近一年盈利，最近一年营业收入不少于3000万元；

3、现有股东中已有投资机构或已完成过至少一轮融资的企业优先考虑；

4、具有真实的股权融资需求，且处于B轮、C轮或D轮及以后的融资阶段；

5、可以通过融资组合方式进行融资，充分利用债权和股权两种方式进行；

6、融资资金使用计划可行、清晰、合理，且初步方案已经过股东会议讨论通过的企业优先考虑；

7、融资资金主要用于进一步开发和市场推广方面；

8、产品或服务已规模化生产或运营，有稳定的顾客及供应商，在所处细分市场中具有一定的市场占有率和市场地位，发展速度和市场规模相对稳定；

9、商业模式或盈利模式具有稳定持续性、竞争门槛较高的企业优先考虑；

10、在核心技术能力、客户资源积累、销售渠道等方面具有较多的积累；

11、核心团队（如创始人、控制人、技术团队或运营团队）具有较为丰富的相关从业经验和稳定性；

12、从报名到提交资料期间与我方沟通和配合度较高、提交资料完整的企业优先考虑。

附件三

深交所创新创业投融资服务平台介绍

“深交所创新创业投融资服务平台”(以下简称“平台”)是由科技部火炬中心和深圳证券交易所联合发起的“科技型中小企业成长路线图计划2.0”路演对接功能的网络平台和服务窗口，由深圳证券交易所全资子公司深圳证券信息有限公司负责运营。平台通过互联网平台和移动客户端，搭建专业视频直播系统、提供“现场+网上”路演解决方案，实现科技创新企业融资需求和投资机构偏好之间个性化、定制化的智能匹配和精准推送，搭建经济、高效、透明的投融资信息。平台推出“常态化路演”、“精品投后项目路演”、“创新创业大赛优胜项目路演”、“行业投资分享沙龙”、“燧石星火融资公开课”等系列活动，截至2019年5月，平台服务覆盖31个省市自治区，74个国家高新区，28家股权交易中心。举办了1140场路演活动，聚集了全国各地8000余家优秀科技企业项目，5200多家投资机构15000余位投资人

2、专业顾问团队情况

    注册企业将由平台专业顾问团进行审核并出具行业专业意见。目前顾问团成员共60余名，主要来自于深创投、达晨创投、同创伟业、北极光创投、东方富海、红杉资本、君联资本、软银资本、启赋资本、浙商创投、高特佳、澳银资本、中兴合创、中国文化产业投资基金、洪泰基金等知名创投机构，成员职级一般为投资副总监及以上。

3、使用燧石星火APP投融资工具，主要功能有：

向平台实名认证的投资人发布融资需求，可随时修改项目信息和需求；在线与投资人递名片、发私信，获得对方的联系方式，直接沟通投融资意向；可以看到自己的项目信息、路演视频回放等信息；在线观看融资公开课。

附件四 企业路演信息表

（加盖公章）